昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的(de)信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能(nén2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数g)够保障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhè2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数ng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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