直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手