昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场(c古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等hǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证(古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查。

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