熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了or: #ff0000; line-height: 24px;'>熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了

　　零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万<熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了/strong>

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。