零(líng)容忍！又有券商投行收罚单海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

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　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。