直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quà折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗n)咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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