金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)42周是几个月，42周是几个月保质期全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严(y42周是几个月，42周是几个月保质期án)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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