金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别)法规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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