昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市俄罗斯是资本主义还是社会主义场相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基(jī)础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度(dù)作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机(j俄罗斯是资本主义还是社会主义ī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租俄罗斯是资本主义还是社会主义用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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