在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(k金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名ě)能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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