科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创3千克是多少斤 1千克是一斤吗板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(s3千克是多少斤 1千克是一斤吗hōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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