直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但56是什么意思 56是什么尺码已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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