科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎ小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询n)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(f小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询á)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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