近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管力度在近期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各(gè)类(lèi)自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多(duō)期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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