昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西-height: 24px;'>中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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