金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn华大基因有国家背景吗)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn华大基因有国家背景吗)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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