科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的15当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日0.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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