直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(p安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方olor: #ff0000; line-height: 24px;'>安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方íng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(s安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方ī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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