零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备顶的速度越来越快越叫的原因履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资顶的速度越来越快越叫的原因金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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