零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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