零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(八千米多少公里shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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