金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生(shēn寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月g)态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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