近期交易商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(f王宝强学历，王宝强不是84年的吗áng)地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中国民生(shēng)银(yín)行承销业务(wù)王宝强学历，王宝强不是84年的吗涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银(y王宝强学历，王宝强不是84年的吗ín)行(xíng)、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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