零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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