进一步(bù)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他(tā)类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易(亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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