零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wè圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗i)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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