直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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