科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒)明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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