在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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