金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作(zuò)。北(běi)向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国(guó)银(yín)行间(jiān)同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互联(lián)互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)顺(shùn)利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的(de)清算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互换通黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗”涉及的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安排(pái)达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监(黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗jiān)管合作(zuò)安排(pái)和联络协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)应当依(yī)法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控(kò黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗ng)制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与(yǔ)做准备。

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