直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(h保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次ào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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