近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为4123岁属什么生肖1家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水(shu<23岁属什么生肖span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>23岁属什么生肖ǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年(nián)，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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