直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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