金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。