零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(ch2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天ēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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