金融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通(tōng)过(guò)北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础设施互(hù)联(lián)互通参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报(bào)价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资(zī)者为(wèi)符(fú)合(hé)人(rén)民银(yí团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费n)行要求并完(wán)成(chéng)内团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费地银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的(de)清算会员或该类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监(jiān)管机构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维(wéi)护“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运行、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳定和(hé)公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会(huì)员(yuán)应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做准备。

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