近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融(róng)资工具，房地产(ch幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班ǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多(duō)家(jiā)机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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