昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系(xì)统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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