科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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