零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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