直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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