零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非(荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

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　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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