科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(ch精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德ǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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