在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效24px;'>二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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