金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对香港名媛是做什么的违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，香港名媛是做什么的对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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