直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗)大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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