直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(q姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她ī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(qu姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她àn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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