零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东500万越南盾是多少人民币，1人民币=(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合(h500万越南盾是多少人民币，1人民币=é)法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年I500万越南盾是多少人民币，1人民币=PO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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