近期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公(酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zh酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗ǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dà酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗i)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流(liú)于(yú)形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自(zì)律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

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