近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融(róng)债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额(é)财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因包括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其(qí)他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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